中國(guó)專利發(fā)展取得歷史性成就

中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度上取得巨大進(jìn)步，顯著體現(xiàn)在專利數(shù)量的迅速增長(zhǎng)。從 1985年開始實(shí)施專利法后，中國(guó)的專利制度從無到有，專利數(shù)量由少到多。自 2011年起，中國(guó)在受理發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量上超過了美國(guó)；自 2015年起，又在發(fā)明專利授權(quán)量上超越美國(guó)，成為全球發(fā)明專利申請(qǐng)量和授權(quán)量的第一大國(guó)。中國(guó)僅用 30年時(shí)間就從零開始崛起為世界第一專利大國(guó)，堪稱專利事業(yè)發(fā)展的奇跡。

近年來，中國(guó)通過世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織《專利合作條約》（PCT）申請(qǐng)的專利在申請(qǐng)數(shù)量和授權(quán)率上都顯著增長(zhǎng)。十年左右的時(shí)間里，中國(guó)從世界五大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中 PCT申請(qǐng)量最少的位置起步，由申請(qǐng)量只有美國(guó)的 1/9，迅速迎頭趕上，到2018年已經(jīng)與多年來保持第一位申請(qǐng)量的美國(guó)持平。PCT申請(qǐng)的專利代表了申請(qǐng)人賦予其國(guó)際化的期待，與僅在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)的專利相比，其質(zhì)量往往更高、創(chuàng)新性更強(qiáng)。所以，中國(guó) PCT專利量的增長(zhǎng)，體現(xiàn)了中國(guó)專利總體質(zhì)量的提升。

中國(guó)崛起為知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)的原因是多方面的。首先，近 40年來中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的快速增長(zhǎng)為科技研發(fā)投入提供了日益雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)。中國(guó)研發(fā)強(qiáng)度（即研發(fā)經(jīng)費(fèi)在 GDP中所占比重）自 2014年起一直在 2%以上，與 OECD國(guó)家的平均水平逐年接近，研發(fā)年投入總額已經(jīng)接近世界第一的美國(guó)。其次，中央政府出臺(tái)了推進(jìn)專利事業(yè)的多項(xiàng)政策措施，眾多地方政府為專利申請(qǐng)?zhí)峁┝搜a(bǔ)貼和獎(jiǎng)金等激勵(lì) [1]，極大地支持了專利數(shù)量的大幅增長(zhǎng)。此外，華為、中興、京東等一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的科技公司崛起，則為中國(guó)產(chǎn)生了大量 PCT專利申請(qǐng)。

中國(guó)專利發(fā)展存在的問題不容忽視

與世界五大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的其他成員國(guó) /地區(qū)（歐洲、美國(guó)、日本、韓國(guó)）相對(duì)照，中國(guó)專利數(shù)量快速發(fā)展之下，也存在著一些不容忽視的問題，尤其是發(fā)明專利申請(qǐng)的總體質(zhì)量仍不盡如人意，體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

在審查授權(quán)的過程中，從專利申請(qǐng)?zhí)岢鼋?jīng)過“一通”（First Action）初審直到“終通”（FinalAction）審查結(jié)案大概需兩年左右。按照中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的定義，專利授權(quán)率為（當(dāng)年）專利授權(quán)量除以（當(dāng)年）專利審結(jié)量。為便于區(qū)分，我們把上述指標(biāo)稱為“專利審結(jié)授權(quán)率”，并把當(dāng)年專利授權(quán)量除以兩年前的專利申請(qǐng)量定義為“專利申請(qǐng)授權(quán)率”。

從表1的數(shù)據(jù)看，在五大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中，中國(guó)的專利審結(jié)授權(quán)率平均值，在多數(shù)年份屬中等偏低水平。然而，從專利申請(qǐng)授權(quán)率來看，中國(guó)除了 2011-2012這兩年高于歐洲和美國(guó)外，其余年份都是五個(gè)國(guó)家 /地區(qū)中最低的，平均值（42.9%）也墊底，比次低的美國(guó)（52.6%）低了近 10個(gè)百分點(diǎn)。如果看專利申請(qǐng)一通率（我們定義為當(dāng)年專利一通量除以前兩年專利申請(qǐng)量的平均量）和專利申請(qǐng)終通率（我們定義為當(dāng)年專利終通量除以兩年前的專利申請(qǐng)量），則中國(guó)在所有這些年份中基本是最低的，年均值都在七成左右。

在中國(guó)專利中，本國(guó)居民的授權(quán)率比非本國(guó)居民的授權(quán)率要低 20～ 30多個(gè)百分點(diǎn)。這說明中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)的總體質(zhì)量不高，主要是由本國(guó)居民申請(qǐng)者造成的。

同時(shí)，中國(guó)的 PTC申請(qǐng)占專利申請(qǐng)總數(shù)的比重在這些年間并沒有明顯的增長(zhǎng)趨勢(shì)，與其他四大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局所在國(guó)家 /地區(qū)相比，則處于低水平。

另外，一個(gè)國(guó)家平均每項(xiàng) PCT申請(qǐng)?jiān)趪?guó)家階段進(jìn)入的國(guó)家或地區(qū)的個(gè)數(shù)反映了該國(guó) PCT申請(qǐng)的總體質(zhì)量和申請(qǐng)人對(duì)發(fā)明的自信度。張杰、羅嘯、謝楠等 [2] 學(xué)者發(fā)現(xiàn)，從歷年數(shù)據(jù)來看，中國(guó)平均每項(xiàng) PCT申請(qǐng)進(jìn)入不到1個(gè)國(guó)家或地區(qū)，相比日本的 2.7個(gè)和韓國(guó)的 1.5個(gè)都要低得多。而從歷年 PCT申請(qǐng)中僅選擇進(jìn)入母國(guó)的比率來看，中國(guó)的比重卻比日韓高得多。